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8發娱乐国际手机版|科技赋能 上交所打造智能一体化监管平台

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8發娱乐国际手机版,资本市场《深化改革十二条》的颁布,标志着中国资本市场改革全面深化的序幕。“加快提高科技监管能力”被列为12项重点任务,进一步增强了科技监管的重要性,为资本市场科技监管指明了方向,即推进科技与业务的深度融合,提高监管的科技情报水平。

在中国证监会《科技监管总体建设规划》的指导下,上证所于2018年制定了《科技战略三年行动计划》,围绕交易系统、业务平台、科技监管、移动互联和市场服务五个方面设计了相应的子战略和主要目标。近日,上海证券交易所记者走访了上海证券交易所科技公司、市场监管部、产品创新中心、债券部、公司监管部、科技创新板上市审查中心等多个业务部门,实地考察科技监管的运作情况。

实时监控、实时预警、可视图表、全景渗透...上海证券交易所科技战略行动计划实施的第一年,大数据平台、公司肖像系统平台等一系列项目相继启动,新监控系统建设有序推进。

智能综合监控平台的形成

9月初,上海证券交易所“公司肖像”系统平台正式上线,成为上海证券交易所科技战略实施以来移交的最新技术成果。“公司形象”系统设置了三大功能模块,即“公司快速概览”、“风险扫描”和“财务报告审查”。“这三个模块旨在帮助监管人员快速全面地掌握公司的情况,更及时有效地挖掘公司的潜在风险,有效地解决监管难点,有望推动监管模式从以人为本向人力资源和科技深度融合的转变。”上海证券交易所研发人员告诉记者,该平台已经在证券监管体系内进行了测试,以检验科技监管的有效性。

“公司肖像”系统只是上海证券交易所搭建的智能综合监管平台的产品之一。近年来,上海证券交易所不断探索监管技术的智能化发展。监管技术主要服务于上市公司的上市审查、公司行为监管和市场行为监管。目前,可以支持股票、债券、基金、期权等各种业务交易前、交易中和交易后的全过程监管。

根据该计划,上交所将以科技监管为重点,逐步开展大数据平台和智能综合监管平台建设。同时,逐步实施金融欺诈识别、舆情监控、公司形象、科技评估、金融文本处理等服务建设,最终实现多层次、三维、全生命周期的科技监管。

目前,上海证券交易所已逐步建立基本监管能力,并开始探索创新应用试点项目。据了解,上海证券交易所已于2019年初完成大数据平台建设和数据仓库迁移。基于大数据平台,将启动投资者肖像、公司肖像、舆论监测和市场波动分析的第一阶段试点应用。

同时,上海证券交易所继续关注科技应用产品的研发。一方面,结合业务需求,在11个业务部门完成了技术监管产品的试点,针对发行审核、交易监管、公司监管等各业务环节的难点,探索了技术监管的应用形式。另一方面,探索合适的业务模式和数据共享机制:在数据方面,继续扩大有效的数据源;在技术方面,借助强大的科技力量,探索多种形式的合作模式;在模式方面,与业务部门深入合作,不断进行业务和技术的整合和创新。

此外,上交所希望打造平台服务生态系统,不断优化市场服务产品。上海证券交易所技术开发商表示,下一步,上海证券交易所将开展舆论服务和公司形象服务(不包括监管部分)的市场推广,并向市场提供一般财务数据分析服务。

技术创新引领企业发展

监管的技术化和智能化发展离不开“硬科技”的支持。上海证券交易所自建技术公司始终从业务部门的实际应用出发,克服困难,逐一解决技术难点,促进科技高效监管。

以下一代交易系统建设为例,上海证券交易所科技公司负责人向记者介绍了技术创新带动业务发展的实际成果。据了解,上证所新一代交易系统自2009年推出以来已经运行了近10年。它是上交所的核心平台,为股票、基金和债券产品的市场参与者提供交易和非交易服务。支持的服务包括集中匹配交易、etf申购和赎回、债券回购、ipo申购、融资融券、指定/撤销指定等。在安全运营的基础上,不断进行技术优化,支持众多业务创新。科学创新板交易是通过改革现有的交易体系来实现的。

然而,在系统上运行的业务越来越复杂,并发程度也越来越高,这逐渐给系统的安全运行带来压力,系统的优化升级迫在眉睫。

据悉,上海证券交易所将按照“技术第一、内外兼顾、迭代开发、渐进推进”的原则进行轻型建设。在下一代交易体系建设中,上海证券交易所建立了良好的业务和技术机制,紧密合作,各司其职。营业部注重业务需求,旨在设计出符合市场需求和上海证券交易所业务创新发展的产品。技术部致力于提高技术能力,并努力设计简洁高效的技术系统。

根据战略规划,下一代核心交易系统建设将围绕不断提高安全运营水平、有效支持业务发展、不断优化市场准入等目标稳步推进。业务逐步实施,先运行影响范围小的业务,然后在充分验证功能和技术的正确性后,逐步扩展到影响范围大的业务。

根据上述技术人员,从目前的运行情况来看,交易系统提高了安全运行能力,提高了运行可视化水平,明显减少了生产、运行和维护操作的次数。运营数量将从200,000/年减少到2018年的100,000/年,预计2019年将进一步减少30%,到2020年基本实现“零运营”。同时,系统还增加了可视化监控手段。目前,外围模块的可视化操作已经完成,交易系统的全面可视化操作将于2020年实现。

上海证券交易所相关负责人进一步表示,根据“先债券后股票”的原则,交易系统将逐步实现业务转移。目前,下一代交易系统的原型建设已经完成,实现了债券回购交易业务的转移。预计债券交易业务的转让将在成熟的股票和债券分离技术的基础上于年底完成。

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